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研究生: 鄭曉彤
Zheng, Xiao-Tong.
論文名稱: 中國大陸智慧法院發展之契機與挑戰——以上海市「206」系統為例
Opportunities and Challenges for the Development of Smart Court in China—The Shanghai “206” System as a Vantage Point
指導教授: 林勤富
Lin, Ching-Fu
口試委員: 范建得
Fan, Chien-Te
陳仲嶙
Chen, Chung-Lin
學位類別: 碩士
Master
系所名稱: 科技管理學院 - 科技法律研究所
Institute of Law for Science and Technology
論文出版年: 2019
畢業學年度: 107
語文別: 中文
論文頁數: 104
中文關鍵詞: 智慧法院智能審判系統司法大數據分析人工智能輔助裁判正當法律程序透明度可問責性平等原則
外文關鍵詞: Smart Court, Intelligent Judicial System, Judicial Big Data Analysis, Artificial Intelligence Assisted Judgment, Due process of law, Transparency, Accountability, Principle of equality
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  • 現代社會是一個互聯網、大數據、人工智能廣泛應用與開發的時代,法院作 為規範人們行為、維護社會公平正義的部門,它的改革發展對人們維護公民權益、 追求司法正義具有至關重要的影響。為了不斷適應社會變化與需求,國內外對於 司法體制的改革、法院的建設從未停止腳步。近年來關於建設智慧法院的舉措不 斷增加,特別是應用於人工智能、大數據分析技術研發各類智能審判系統用於輔 助辦案的現象。這些智能審判系統極大的改變了人們參與訴訟的方式和辦案人員 的辦案方式,對傳統法院、傳統司法文明有很大的衝擊。因此,本文將重點研究 智慧法院在國內外的定義、具體樣態、發展現狀與面臨的困境,談論智慧法院發 展的利弊,並提出相關意見。
    本文首先觀察國內外智慧法院發展的現況,了解各國智慧法院建設之趨勢與 樣態,概述中國智慧法院的具體具體定義。其次,通過中國上海市高院研發的刑 事案件智能輔助辦案系統(「206」系統)作為深入研究的基礎,最後,通過國 內外智慧法院建設中的種種困境進行分析,結合相關學者建議與政策發展,形成 想對應的解決建議,並期望藉以此研究,能夠為智慧法院之後的建設提供相關的 意見參考。


    Modern society is entering into an era in which the Internet, big data, and artificial intelligence are widely developed and employed. As an institution to adjudicate disputes, shape citizens’ behavior, ensure fairness and justice, and provide remedies, the court and its reform and development play a vital role in protecting citizens' rights and interests as well as pursuit of justice. In recent years, China has adopted various measures to build a “smart court” given the growing demand of judicial reform. Such measures include the use of artificial intelligence and big data analysis technology to develop various intelligent and AI-based judicial systems to assist in handling cases. These intelligent judicial systems have greatly changed the way people participate in litigation and projected a great impact on traditional courts and traditional judicial civilization. Therefore, this Thesis focuses on the definition, specific forms, development status, and advantages and difficulties of building intelligent courts at home and abroad. It further aims to discuss the pros and cons of the development of smart courts and offers recommendations for the road ahead.
    This Thesis first examines the current situation of the development of smart courts in China and other countries, unpacking the trends and patterns of the construction of smart courts in various jurisdictions and outlining the specifics for the Chinese context. Secondly, through the intelligent case-assisted judicial system for criminal cases developed by the Shanghai High Court of China (the “206” system), this Thesis conducts an in-depth research on the development of smart courts in China. This Thesis concludes by pointing to the opportunities and challenges on both normative and practical levels for the future construction of China's smart courts.

    目錄 摘要 I Abstract II 謝辭 III 目錄 V 第一章 緒論 1 第一節 研究目的與意義 1 第一項 研究目的 1 第二項 研究意義 2 第二節 研究背景 2 第一項 文獻回顧 2 第一款 國內文獻綜述 2 第二款 國外文獻綜述 4 第二項 國內實務概況 5 第三項 國外實務概況 6 第三節 研究方法 7 第二章 智慧法院的本質 9 第一節 何為「智慧法院」? 9 第一項「智慧法院」的發展背景 9 第一款 傳統法院面臨之挑戰 9 第二款 人工智能技術帶來的可能性 11 第三款 各國政府推進 12 第二項 智慧法院的基本定義與型態 13 第一款 何為智慧法院? 13 第二款 智慧法院的型態 16 第二節 智慧法院的建設過程 20 第一項 基礎網路化階段 21 第一款 法院外部網路化建設 21 第二款 法院內部網路化建設 22 第二項 基礎智能化階段 23 第一款 法院外部基礎智能化建設 23 第二款 法院內部基礎智能化建設 23 第三項 高階智能審判系統建設 24 第一款 類案推送系統 24 第二款 量刑預警系統 25 第三款 證據指引系統 27 第三節 智慧法院發展的契機與挑戰 28 第一項 發展契機 29 第一款 有效提高訴訟效率,應對社會需求 29 第二款 提高裁判公正性、減少法官主觀偏見 29 第三款 減少社會人才培養成本 30 第二項 發展困境 30 第一款 智能審判系統不那麼智能 30 第二款 智能審判系統不那麼客觀 31 第三款 智慧審判系統不那麼透明 33 第三章 上海刑事案件智能輔助辦案系統——「206」系統 35 第一節 研發背景與意義 36 第一項 研發背景 36 第一款 司法訴訟體制存在缺陷 36 第二款 國家政策與技術推進 37 第二項 研發意義 37 第一款 促進刑事案件證據標準規範化 37 第二款 進一步拓展人工智能在審判領域的應用 38 第二節 主要功能與核心技術 38 第一項 主要功能概述 39 第一款 證據標準、證據規則指引 39 第二款 單一證據校驗 41 第三款 證據鏈與全案證據審查判斷 42 第二項 系統應用技術原理 42 第一款 初始證據模型 43 第二款 人工標註分類 44 第三款 利用機器學習原理 45 第三節 實踐應用與現實阻礙 45 第一項 實踐應用 45 第二項 現實阻礙 46 第三項 未來展望 47 第一款 功能擴張 47 第二款 案件類型擴張 47 第三款 區域擴張 48 第四章 中國智慧法院發展中的困境 49 第一節 智慧司法的理論體系與定位不明確 49 第一項 智能系統開發、應用之合法性問題 49 第二項 智能系統的定位問題 52 第二節 智能審判系統的侷限 54 第一項 系統基礎數據的缺陷 54 第一款 數據基數量少 54 第二款 數據樣本是否標準? 57 第三款 數據要素提取是否準確? 58 第二項 智能系統判斷的片面性 59 第一款 機器理性無法適應法律本身的不確定性 59 第二款 智能審判系統不具有創造性 62 第三款 智能審判系統的算法無法做到透明、公正 63 第三項 智能審判系統的保障機制不全面 64 第一款 無法及時發現系統錯誤 64 第二款 問責與救濟制度的缺陷 65 第三款 系統數據維護問題 66 第三節 智能系统對司法自主的削弱 67 第一項 法官裁判主體的削弱 67 第一款 自由裁量權的限制 67 第二款 過度依賴數據 68 第二項 法院權威地位的削弱 70 第一款 新型審判模式對法院權威的影響 70 第二款 內部集權化對法院權威影響 72 第三項 當事人自主權利的削弱 73 第一款 智能「打標籤」 73 第二款 參與訴訟的內在價值 74 第三款 數據鴻溝造成的不平等 75 第五章 針對智慧法院發展困境之建議 77 第一節 智能審判系統研發期間 77 第一項 確立智能系統的使用定位 77 第一款 充分的研究背景 77 第二款 明確智能審判系統定位 78 第二項 研發期間應遵循的基本原則 80 第一款 智能審判系統開發的基本原則 80 第二款 搜集、使用數據的基本要求 82 第三款 算法透明度原則 84 第三項 建立全面評估機制 87 第二節 智能審判系統使用期間 88 第一項 健全監管制度 88 第一款 明確系統使用規範、加強監管 88 第二款 設置反饋機制 89 第二項 確立歸責與救濟制度 89 第三項 系統的可持續發展 90 結論 93 參考文獻 94

    參考文獻
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