明太祖立國時，定下以「禁海」為中心的海洋政策，但福建地區擁有悠久的海上貿易傳統，於宋、元時期更達於高峰，閩地居民面對嚴厲的海禁政策，為求生路，只得轉向走私貿易。不僅民生經濟受創，造船業衰退也導致官方戰船不堪使用時，無法召致足夠數量的民間船隻，形成明末海防上的一大危機。因遷海令而空出的島嶼，反讓海盜勢力趁虛而入，私商活動更加猖獗。武宗正德後，葡萄牙及荷蘭人相繼至中國求市，福建海商與西人合作，發展成國際貿易網絡。
本論文以明朝萬曆及天啟年間荷蘭人兩次叩關中國為中心，探討海禁政策至明末所面臨的轉折與挑戰，及荷人兩度入據澎湖對中國東南沿海產生哪些影響。首先，分析福建地區海上貿易發展的背景及禁海對沿海居民造成的損害，其次討論地方官員與民間海商的互動情形，尤其是世宗嘉靖之後，勢家豪族以其政經勢力，挾制官府公然，行販海上，地方官員與海商合流，共謀海貿利益。最後，分析萬曆、天啟年間荷人兩度叩關，海防官員、荷蘭人及中國海商藉由談判過程建立起合作關係，福建海上貿易型態因而轉變。
荷人兩次入澎湖求互市的行動，雖然沒有為荷蘭打開與中國自由貿易的大門；明廷亦未因此而改變禁海的基本國策，實際上，海貿結構已慢慢的轉變，為明末海疆動盪，埋下伏筆。

一、史料與古籍
（一）正史、政書、雜史（依編著者姓氏筆畫排序）
[明]朱元璋，《皇明祖訓》，據國家圖書館藏明洪武禮部刻本影印，北京：北京圖書館出版社，2002。
[明]李東陽等撰、申時行等重修，《大明會典》，據萬曆十五年(1578-)司禮監刊本影印，臺北：新文豐出版公司，1976。
[明]沈德符，《萬曆野獲編》，三十卷，北京：中華書局，1997。
[明]萬曆敕訂，《大明律集解附例》，臺北：成文出版社，1969。
[清]谷應泰，《明史紀事本末》，臺北：華世出版社，1976。
[清]張廷玉等撰，《明史》，北京：中華書局，1974年點校本。
黃彰健校勘，《明實錄》。臺北：中央研究院歷史與研究所，1964。
[明]畢自嚴，《度支奏議》，一一九卷，收錄於《續修四庫全書•史部•詔令奏議類》第490冊，景印崇禎(1628-1644)刊本，上海：上海古籍出版社，1995。
[明]鄭若曾，《籌海圖編》，點校本，北京：中華書局，2007。
————，《鄭開陽雜著》，收錄於《景印文淵閣四庫全書•史部•地理類》第584冊，臺北：臺灣商務印書館，1983-1986。
[明]龔 珍撰，向 達校注，《西洋番國志》，北京：中華書局點校本，2000再版。
臺灣銀行經濟研究室編輯，《明季荷蘭人侵據彭湖殘檔》，收錄於《臺灣歷史文獻叢刊》，南投：臺灣省文獻委員會，1997。
臺灣史料集成編輯委員會編撰，《明清臺灣檔案彙編》第壹輯第一冊，臺北：遠流出版社，2004。

（二）地方志（依省、府、州、縣及刊刻年代排序）
[明]王世懋，《閩部疏》，收錄於《四庫全書存目叢書•史部》第247冊，據清道光十一年重刊明萬曆間刊本影印，臺北：成文出版社，1975。
[明]何喬遠，《閩書》，福州：福建人民出版社，1994。
[清]陳壽祺，《同治•福建通志》，收錄於《中國省志彙編》，據清同治十年重刊本影印，臺北：華文書局，1968。
[清]郝玉麟等監修，《福建通志》，七十八卷、首四卷，收錄於《景印文淵閣四庫全書》，臺北：臺灣商務印書館，1983。
[明]陽思謙修，徐敏學、吳維新纂，《萬曆•泉州府志》，臺北：學生書局，1987，明萬曆壬子刊本。
[清]郭賡武、黃任纂，懷蔭布修，《乾隆•泉州府志》，收錄於《中國地方志集成》福建府縣志輯第22-24冊，上海：上海書店出版社，2000。
[清]周 凱修，凌 翰等纂，《廈門志》，十六卷，景印道光十九年(1839)刊本，收錄於《中國方志叢書》，臺北：成文出版社，1984。
[明]彭澤修等纂《漳州府志》，收錄於《明代方志選》，明萬曆元年刊刻，臺北：學生書局，1965。
[清]李維鈺原本，[清]吳連薰增纂，[清]沈定鈞續修，《光緒•漳州府志》，五十卷、首一卷，收錄於《中國方志集成》福建府縣志輯第29冊，上海：上海書店出版社，2000
[清]吳宜燮修，《龍溪縣志》，清乾隆二十七年修，光緒五年補刊本，台北：成文書局，1967。
[清]陳 鍈等修，《乾隆•海澄縣志》，二十五卷，清乾隆二十七年刊本，收錄於《中國方志叢書》，臺北：成文書局，1967。
[清]林 豪，《澎湖廳志稿》，臺灣歷史文獻叢刊方志類，南投：臺灣省文獻委員會，1998。
[清]朱 彤纂，《崇武所城志》，收錄於《中國地方志集成 鄉鎮志專輯》第26冊，上海：上海書店，1992。
[明]郭 棐，《廣東通志》，收錄於《四庫全書存目叢書•史部•地理類》第197-198冊，日本內閣文庫藏明萬曆三十刻本，臺南：莊嚴文化事業公司，1996。
[清]暴 煜修，李卓揆纂，《香山縣志》，乾隆十五年刊本，臺北：學生書局，1968。

（三）文集（依作者姓氏筆畫排序）
[明]王臨亨，《粵劍編》，臺北：廣文書局，《筆記續編》，1969。
[明]王在晉，《海防纂要》，收錄於《明代基本史料叢刊》，北京：線裝書局，2006。
[明]王 忬，《王司馬奏議》，收錄於《皇明經世文編》，卷二八三，臺北：國聯出版社，1964。
[明]丘 濬，《大學衍義補》，臺北：臺灣商務印書館，收錄於《景印文淵閣四庫全書•子部•儒家類》第712冊，臺北：臺灣商務印書館，1983。
[明]朱 紈，《朱中丞甓餘集》，收錄於《皇明經世文編》，卷二○五，臺北：國聯出版社，1964。
[明]沈有容輯，《閩海贈言》，臺北：杭縣方氏慎思堂，1956年景印明末刊本。
[明]何喬遠，《名山藏》，《北京大學圖書館藏善本叢書》之《名清史料叢編 2》，北京：北京大學出版社，1993。
[明]俞大猷，《正氣堂集》，十七卷，收錄於《四庫未收書輯刊》五輯第20冊，據清道光孫雲鴻古書室刻本影印，北京：北京出版社，2000。
[明]徐學聚，《嘉靖東南平倭通錄》，《北京圖書館善本叢書》，臺北：文海出版社，1993。
[明]唐 樞，《禦倭雜著》，收錄於《皇明經世文編》，卷二七○，臺北：國聯出版社，1964。
[明]曹履泰，《靖海紀略》，臺北：藝文印書館，《百部圖書集成》之62《別下齋叢書》，清咸豐(1850-1860)蔣光熙輯刊本影印。
[明]張 燮著，謝方點校，《東西洋考》，北京：中華書局，2000，萬曆四十五年(1617)成書。
[明]陳子龍等輯，《明經世文編》，五四○卷補遺四卷，臺北：國聯出版社，1964。
[明]陳懋仁，《泉南雜誌》，北京：中華書局，1985。
[明]葉向高撰，福建省文史研究館編，《蒼霞草全集》，江蘇：江蘇廣陵古籍刻印社，1994。
[明]許孚遠，《敬和堂集》，收錄於《皇明經世文編》，臺北：國聯出版社，1964。
[明]譚 綸，《譚襄敏公遺集》，三卷，收錄於《四庫未收書集刊》五輯第20冊，北京：北京出版社，2000。
[明]塗澤民，《塗中丞軍務集錄》，北京：線裝書局，2006。
[明]謝 杰，《虔台倭纂》，北京：線裝書局，2006。

二、近人研究（依作者姓氏筆畫排序）
（一）專書
約翰•尼霍夫（Johan Nieuhof）原著，包樂史（L. Blusse）、莊國土著，《《荷使初訪中國記》》研究，福州：廈門大學出版社。
包樂史（L. Blusse）著，莊國土、程紹剛譯，《中荷交往史1601-1989》，出版地不明：路口店出版社，1998。
江樹生譯註，《熱蘭遮城日誌》1-3冊，臺南：臺南市政府2000-2003。
———譯，國史館臺灣文獻館主編，《臺灣長官致巴達維亞總督書信集（1）》，臺北：南天書局，2007。
李金明，《明代海外貿易史》，北京：中國社會科學出版社，1990。
村上直次郎日譯，郭輝中譯，《巴達維亞城日記》，臺灣：臺灣省文獻會印行，1970。
林仁川，《明末清初私人海上貿易》，上海：華東師範大學出版社，1999。
林昌華譯著，《黃金時代：一個荷蘭船長的亞洲冒險》，臺北：果實出版社，2003。
吳廷爕，《明督撫年表》，北京：中華書局，1982。
施白蒂（Beatriz Basto da Silva），《澳門編年史（16-18世紀）》，澳門：澳門基金會，1995。
曹永和，《臺灣早期歷史研究》，臺北：聯經出版事業公司，1997。
———，《臺灣早期歷史研究續集》，臺北：聯經出版事業公司，2000。
———，《臺灣海洋史論集》，臺北：聯經出版事業公司，2000。
張維華，《明代海洋貿易簡論》，上海：上海人民出版社，1956。
———，《明史佛朗機呂宋和蘭意大里亞四國傳註釋》，臺北：學生書局，1985。
張天澤著，姚楠等譯，《中葡早期通商史》，香港：中華書局，1988。
張哲郎，《明代巡撫研究》，臺北：文史哲出版社，1995。
張增信，《明季東南中國的海上活動（上）》，臺北：私立東吳大學中國學術著作獎助委員會，1988。
陳尚勝，《“懷夷”與 “抑商”：明代海洋力量興衰研究》，濟南：山東人民出版社，1997。
湯錦臺，《開啟臺灣第一人 鄭芝龍》，臺北：果實出版社2002。
———，《閩南人的海上世紀》，臺北：果實出版社，2005。
程紹剛譯註，《荷蘭人在福爾摩莎》，臺北：聯經出版公司，2000。
楊彥杰，《荷據時代臺灣史》，臺北：聯經出版公司，2000。
楊國禎，《閩在海中－追尋福建海洋發展史》，南昌：江西高校出版社，1998。
鄭永常，《來自海洋的挑戰：明代海貿政策演變研究》，臺北：稻鄉出版社，2004。
駐閩海軍軍事編纂室，《福建海防史》，廈門：廈門大學出版社，1990。

（二）期刊論文
永積洋子著，劉序楓譯，〈由荷蘭史料看十七世紀的臺灣貿易〉，收入湯熙勇主編，《中國海洋發展史論文集》第七輯，臺北：中央研究院人文社會科學研究中心，1999，頁37∼57。
包樂詩（包樂史）（L. Blusse），〈明末澎湖事件探討〉，《臺灣文獻》，第24卷第3期，1973，頁49∼52。
包樂史（L. Blusse），〈中國夢魘— 一次撤退，兩次戰敗〉，收入劉序楓主編，《中國海洋發展史論文集》第九輯，臺北：中央研究院人文社會科學研究中心，2005，頁139∼167。
江樹生，〈梅花鹿與臺灣早期歷史關係之研究〉，收入王穎主持，《臺灣梅花鹿復育之研究　七十三年度報告》，屏東：內政部營建署墾丁國家公園管理處，1985，頁3∼62。
村上直次郎等著，許賢謠譯，《荷蘭時代臺灣史論文集》，宜蘭：佛光人文社會學院，2001。
李金明，〈明代後期海澄月港的開禁與督餉館的設置〉，《海交史研究》，1991年第2期，頁21∼30。
———，〈明初泉州港衰落原因新論〉，《海交史研究》，1996年第1期，頁57-61。
———，〈十七世紀漳泉貿易港與日本的走私貿易〉，《海交史研究》，2006年第2期，頁57∼61。
———，〈明中葉漳州月港的興起與福建的海外移民〉，收入湯熙勇主編《中國海洋發展史論文集》第十輯，臺北：中央研究院中山人文社會科學研究所，2008年，頁65∼100。
李德霞，〈十七世紀初荷蘭在福建沿海的騷擾與通商〉，《海交史研究》，2004年第 1期，頁59-69。
林偉盛，〈荷人據澎湖始末（1622－1624）〉，《國立政治大學歷史學報》，第16期，1999，頁1∼44。
———，〈荷蘭東印度公司檔案有關臺灣史料介紹〉，《漢學研究通訊》，第19卷第3期，2000，頁361∼371。
———，〈雷理生（Cornelis Reyersen）司令官日誌(1622)〉，《臺灣文獻》，第54卷第3期，2003，頁139∼187。
———，〈雷理生（Cornelis Reyersen）司令官日誌(1623)〉，《臺灣文獻》，第54卷第4 期，2003，頁 241∼282。
林麗月，〈閩南仕紳與嘉靖年間的海上走私貿易〉，《國立臺灣師範大歷史學報》，第 8期，1980，頁1∼21。
周婉窈，〈山在瑤波碧浪中--總論明人的臺灣認識〉，《臺大歷史學報》，第40期，2007，93∼148。
胡月涵（J. Huber），〈有關臺灣歷史之荷蘭文獻的種類、性質及其利用價值〉，《臺灣風物》，第28卷第1期，1978，頁4∼17。
曹永和，〈試論明太祖的海洋交通政策〉，收入中國海洋發展史論文集編輯委員會主編，《中國海洋發展史論文集》第一輯，臺北：中央研究院三民主義研究所，1984，頁41∼70。
———，〈臺灣荷據時代研究的回顧與展望〉，《臺灣風物》，第28卷第1期，1978，頁18∼39。
翁佳音，〈十七世紀的福佬海商〉，收入湯熙勇主編，《中國海洋發展史論文集》第七輯，臺北：中央研究院中山人文社會科學研究所，1999，頁59∼92。
陳國棟，〈十七世紀的荷蘭史地與荷據時期的臺灣〉，《臺灣文獻》，第54卷，第3期2003，頁107∼38。
陳小沖，〈1622-1624年的澎湖危機--貿易、戰爭與談判〉，《思與言》第31卷第1期，1994，頁123∼203。
陳宗仁，〈一六二二年前後荷蘭東印度公司有關東亞貿易策略的轉變—兼論荷蘭文獻中的Lamang傳聞〉，《臺大歷史學報》第35期，2005年6月，頁238∼308。
張彬村，〈十六世紀舟山群島的走私貿易〉，收入中國海洋發展史論文集編輯委員會主編，《中國海洋發展史論文集》第一輯，臺北：中央研究院三民主義研究所，1984，頁71∼95。
———，〈明清兩朝的海外貿易政策：閉關自守？〉，收入吳劍雄主編，《中國海洋發展史論文集》第四輯，臺北：中央研究院中山人文社會科學研究所，1991，頁45∼59。
張增信，〈明季東南海寇與巢外風氣1567-1644〉，收入張炎憲主編《中國海洋發展史論文集》第三輯，台北：中央研究院三民主義研究所，2002年四版，頁313∼344。
黃中青，〈明代福建海防的水寨與遊兵〉，收入湯熙勇主編，《中國海洋發展史論文集》第七輯，臺北：中央研究院中山人文社會科學研究所，1999，頁391-438。
康培德，〈近十年（1993-2003）荷蘭學者有關荷蘭時代臺灣研究著作之簡介〉，《臺灣文獻》，第54卷第3期，2003，頁19∼208。
湯開建〈明朱弼吾〈參粵璫勾夷疏〉中的澳門史料－兼談李鳳與澳門之關係〉，收入氏著《澳門開埠初期史研究》，北京：中華書局，1999，頁145∼173。
蔡采秀，〈史實乎？論述呼？評陳小沖〈1622-1624年的澎湖危機〉〉，《思與言》，第32卷第3期，1994，頁 213∼226。
藍達居，〈論明清時期福建海洋社會官民力量的交爭〉，《海交史研究》，2003年第1期，頁112∼121。

（三）學位論文
林偉盛，〈荷據時期東印度公司在臺灣的貿易（1622-1662）〉，臺北：國立臺灣大學歷史研究所博士論文，1997。
楊俊銘，〈明代閩南地區海上貿易的發展〉，南投：國立暨南國際大學歷史學研究所碩士論文，2000