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研究生: 林重達
Lin, Chung-Ta
論文名稱: 公平交易法之行政訴訟和解研究–以高通案為例
Settlements in Fair Trade Act Administrative Litigation–A Case Study of Qualcomm
指導教授: 翁曉玲
Weng, Hsiao-Ling
王銘勇
Wang, Ming-Yong
口試委員: 張文郁
Chang, Wun-Yu
莊弘鈺
Chuang, Hung-Yu
學位類別: 碩士
Master
系所名稱: 科技管理學院 - 科技法律研究所
Institute of Law for Science and Technology
論文出版年: 2020
畢業學年度: 108
語文別: 中文
論文頁數: 135
中文關鍵詞: 標準必要專利訴訟上和解正當行政程序協議裁決透明性司法審查
外文關鍵詞: Standard Essential Patent, Administrative Litigation, Due process, Consent decree, Transparency, Judicial review
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  • 隨著國際上各國對於美國高通公司整體經營模式所涉行為,陸續作出處分或起訴,我國公平交易委員會不落於他國之後,亦因應相關產業競爭事業要求,著手調查高通公司標準必要專利授權是否違反公平交易法。歷經二年多之調查,無違國際趨勢,公平會對高通公司作成處分。我國處分之理由、內容與外國處分、判決極其類似,並未出乎各界意料。惟處分書理由與不同意見書見解分歧,甚至對構成公平交易法要件違反與否認定上具顯著差異。最重要者,對於與高通公司進行政和解與否,立場明顯不同。綜上所述,外界對於公平會的處分行為多有質疑。
    高通案進入行政訴訟程序後,卻於短時間達成訴訟上和解,該和解爭議點甚大、內容跟處分書差異甚巨;再者,法院及公平會亦無明確論述和解所據之理由,致生各界批評,不少學者撰文討論此爭議。是以,本文綜觀高通案,自公平會開啟調查程序、作成處分書至訴訟上和解,剖析各階段公平會、智慧財產法院作成處分及和解之程序,是否踐行正當行政程序;檢視程序上有影響決議、不適當之行為,評析未來程序上應注意事項;更以美國反托拉斯法案和解程序協議裁決之優點為鑒,對於未來公平會有關跨國性企業違反公平法案件之處理程序,提出建議要點如下:1.公平會應依正當行政程序職權調查案件事實與法律關係,並依據調查事實作成處分或和解﹔2.如何兼顧廠商營業秘密,提升行政程序及司法程序的透明性,使大眾能行使其監督權﹔3.除了應在透明程序下評估,亦應考量到利害關係第三人之權益,不應固守傳統見解,儘量使第三人能參與各階段程序,參與程序之權利保障,是實體權利保障基礎,更需著重公益性之判斷﹔4.以美國協議裁決之司法審查制度,作為公平會委員審議決議程序之監督之參考;5.增進和解條件履行監督制度透明度,使大眾得監督。


    With the increasing number of international disposition and prosecution of the US company Qualcomm’s activities and its business model, the Fair Trade Commission (FTC) in Taiwan, requested by the associated business competitor, started to investigate the conflict between Qualcomm’s Standard-Essential Patents (SEP) license and the Fair Trade Act (FTA). After the two-years investigation, most of the dispositions and judgments of FTA are identical to the international cases, and the reason and gist of the disposition meet the public expectation. Only the reason from the decision opposed to the dissenting opinion, still more, varies significantly on the acknowledge of the FTA violation component. Most importantly, it has a different point of view on whether Qualcomm should conduct an administrative reconciliation. Regarding these disagreements, the public still questions the credibility of the FTC’s decision.
    After involving in the administrative litigation procedure, Qualcomm got its settlement in a very short time. This settlement was questionable since the content of the decision varies with the dissenting opinion. Further, the court and the FTC did not clarify the reason for the settlement that resulted in the criticism from the public and many scholars’ analyses. Thus, this study examines the Qualcomm case, from the investigation of the FTC to the decision making of the court and the settlement, to evaluate if the procedure of the FCT and Intellectual Property Court meets the requirement of the administrative due process, and disclose the inappropriate actions that conceivably affect the decision making so that the precedent can be referred in the future procedure. By showing contrast with the US Antitrust cases, this study indicates five suggestions to the FTC’s administrative procedure regarding international corporation violating the FTA. First, the FTC must follow the administrative due process to analyze the evidence and the regulation to determine the execution of disposition or settlement. Second, the FTC must strike a balance between the business secret and the disclosure of administrative and judicial procedures to protect the public’s power of supervision. Third, alongside the investigation disclosure, the FTC should consider the right and interest of the third-party beneficiary. The FTC should break with traditional opinion and encourage the participation of the third-party beneficiary in any stage of the procedure. The protection of the participation right is the fundamental of substantive rights protection, and the FTC must emphasize judgment base on the public interest. Fourth, the FTC must refer to the judgment from the US judicial review system as supervision to their consideration procedure. Fifth, the FTC must effectuate the practice of settlement conditions, and provide the disclosure in supervision to protect the right of the public.

    第一章 緒論 1 第一節 研究動機 1 第二節 研究目的 2 第三節 研究方法 3 第四節 研究架構 4 第二章 行政法上之和解 8 第一節 行政程序法之和解 8 第一項 行政程序法之和解意義 8 第二項 行政程序法之和解要件 9 第三項 行政程序法之和解適用時機 10 第四項 容許性 10 第二節 行政訴訟法上之和解 11 第一項 行政訴訟和解之意義 11 第二項 訴訟上和解之要件 12 第三項 訴訟上和解之效力 15 第四項 附條件及解除 15 第三節 公平會行政法上之和解 16 第一項 法源 16 第二項 和解契約處理原則 16 第三項 案例討論–微軟案 22 第四項 小結 28 第三章 美國反托拉斯法中之協議裁決程序 29 第一節 反托拉斯程序與制裁法規的制定 29 第二節 協議裁決之性質及司法定位 29 第三節 反托拉斯法事件之和解程序 31 第一項 訴訟繫屬前 31 第二項 訴訟繫屬後 32 第四節 協議裁決制度運作之評估 34 第一項 產生協議裁決之誘因 34 第二項 採行協議裁決之弊端 35 第三項 司法審查的兩難困境 37 第四章 國際間高通公司違反競爭法之裁決 39 第一節 國際上高通公司案之裁決現況 39 第一項 公平會處分 39 第二項 中國大陸發改委處分 40 第三項 歐盟執委會調查與裁罰 42 第四項 韓國公平交易委員會處分 42 第五項 美國FTC起訴與地院判決 43 第六項 小結 44 第二節 高通公司SEP商業模式分析 45 第三節 高通公司反競爭行為分析 46 第五章 高通公司案行政訴訟和解之分析 52 第一節 和解筆錄內容 52 第一項 和解內容之行為承諾 52 第二項 和解之法令依據 55 第三項 和解之理由 56 第二節 高通公司案之訴訟上和解承諾與公平會處分書比較 56 第三節 高通公司案訴訟上和解內容之履行現況 59 第一項 台灣產業方案各項計畫 59 第二項 其他和解內容 66 第三項 小結 66 第四節 以監察院調查報告為重心檢視高通公司案 67 第一項 監察院調查意見要旨 67 第二項 公平會處分書與訴訟上和解之內容爭議 70 第三項 行使職權爭議 80 第六章 高通公司案訴訟上和解之程序探討 85 第一節 高通公司案處理程序之爭議 85 第一項 正當行政程序於事實調查之保障 86 第二項 公平會委員會合議審查於高通公司案之適用 90 第三項 高通公司案訴訟和解要件法律性質分析 93 第四項 利害關係第三人程序參加權 97 第五項 高通公司案處分書對公平會之效力 102 第六項 訴訟和解中法官之角色 103 第二節 高通公司案訴訟和解內容之履行監督 104 第一項 和解條款之執行與救濟 104 第二項 53張本票歸還高通公司之時程 106 第三節 從高通公司案整體檢討之啟示 106 第一項 正當行政程序於職權調查之適用 107 第二項 利害關係第三人程序參與之保障 110 第三項 訴訟和解程序之透明度 113 第四項 訴訟和解中正當法律程序於法官之適用 114 第五項 監督和解條件履行之制度 117 第六項 由司法或準司法制度檢視公平會決議程序上瑕疵 118 第七章 結論 120 參考文獻 125 附錄 128 附表一 高通公司案各國處分之比較表 128 附表二 高通公司案件時程記事表 132

    一、 中文參考書目
    書籍
    林明鏘(2015),《行政法講義》,台北:新學林。
    林明鏘(2006),〈行政契約〉,收於:翁岳生(編),《行政法(上)》,台北:元照。
    胡祖舜(2019),《競爭法之經濟分析》,台北:元照。
    徐瑞晃(2004),《行政契約與新行政法》,台北:台灣行政法學會。
    徐瑞晃(2012),《行政訴訟法》,台北:五南。
    張文郁(2014),《權利與救濟(三):實體與程序之交錯》,台北:元照。
    黃錦堂(2002),〈行政契約法主要適用問題之研究〉,台灣行政法學會主編,《政契約與新行政法》,台北:元照。
    陳敏(2013),《行政法總論》,台北:新學林。
    湯德宗(2005),《行政程序法論》,台北:元照。
    翁岳生(2006),《行政法(上)》,台北:元照。
    期刊專論
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    王銘勇(2015),〈標準必要專利與競爭法〉,《第21屆競爭政策與公平交易法學術研討會論文集》,頁33–64。
    仲春(2019),〈標準必要專利與反壟斷法的最新國際實踐–美國FTC訴高通公司壟斷一審研究〉,《知識產權》,11期,頁17–30。
    李建良(2014),〈行政訴訟和解的制度功能與環境保護:《中科三期二次環評撤銷訴訟案》–評議台北高等行政法院102年度訴更一字第40號和解筆錄〉,《台灣法學雜誌》,259期,頁8–17。
    李素華(2008),〈專利權之行使與公平交易法–以近用技術標準之關鍵專利為中心〉,《公平交易季刊》,16卷2期,頁85–121。
    陳水亮(1993),〈準司法機關理論介述〉,《律師通訊》,169期,頁20–24。
    陳皓芸(2018),〈標準必要專利權之行使、權利濫用與獨占地位濫用〉,《公平交易季刊》,25卷1期,頁81–130。
    莊弘鈺、林艾萱(2019),〈標準必要專利競爭法管制之分與合:兼論我國高通公司案處分〉,《公平交易季刊》,27卷1期,頁1–50。
    許祐寧(2018),〈標準必要專利與反托拉斯之成果運用法治–以高通公司案為例〉,《科技法律透析》,30卷8期,頁42–69。
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    張文郁(2014),〈論行政程序上之事實調查(上)〉,《月旦法學雜誌》,227期,頁66–88。
    張素芳(2011),〈單方拒絕專利授權之研究–以美國反托拉斯法為中心〉,《公平交易季刊》,19卷1期,頁65–118。
    盛子龍(2003)。〈當事人互相讓步做為行政訴訟上和解之要件〉,《月旦法學教室》,15冊,頁22-23。
    盛子龍(2005),〈當事人對訴訟標的之處分權做為行政訴訟上和解之容許性要件–以稅務訴訟上之事實和解為中心〉,《台灣本土法學雜誌》,71期,頁52–81。
    楊智傑(2018),〈高通公司行動通訊標準必要專利授權與競爭法:大陸、南韓、歐盟、美國、台灣裁罰案之比較〉,《公平交易季刊》,26卷2期,頁1–54。
    劉孔中(1999),〈略論公平交易委員會行政和解之實務及法理〉,《律師雜誌》,235期,頁68–74。
    劉孔中(2020),〈從沒有準備處理、不能處理到不願處理標準必要專利FRAND授權問題〉,《月旦法學雜誌》,296期,頁173–188。
    謝佩芬(2005),〈行政管制走向下反托拉斯法規範手段之研究–以「協議裁決」為中心〉,《公平交易季刊》,13卷1期,頁113–182。
    謝杞森(2001),〈公平交易法案件締結行政和解契約的探討〉,《公平交易季刊》,9卷4期,頁1–24。
    學位論文
    林雪容(2005),《競爭法上行政和解契約之研究》,私立輔仁大學法律研究所碩士論文。
    林淑娟(2006),《我國公平交易委員會行政和解制度之探討》,國立交通大學科技法律研究所碩士論文。
    周慶順(2006),《行政訴訟上和解問題之研究》,國立中正大學法律研究所碩士論文。
    其他
    公平交易委員會,公平交易委員會處分書,公處字第106094號,2017年10月。
    監察院糾正案文,字號:108財正0011(公平交易委員會處分書公處字第106094號),2019年5月。
    監察院調查報告,字號:108財調0025(公平交易委員會處分書公處字第106094號),2019年5月。
    智慧財產法院,智慧財產法院106年度行公訴字第1號公平交易法事件新聞稿,2018年8月。
    公平交易委員會,公平會第 1396 次委員會議通過決議之和解筆錄內容,2018年8月。

    二、 英文參考書目
    Antitrust: Commission fines Qualcomm €997 million for abuse of dominant market position,European Commission - Press release,Brussels, 24 January 2018
    FTC v. Qualcomm Inc., 2018 U.S. Dist. LEXIS 190051
    FTC v. Qualcomm Inc., 2019 U.S. Dist. LEXIS 86219
    KFTC imposes sanctions against Qualcomm’s abuse of SEPs of mobile commu-nications, Korea Fair Trade Commission (Dec. 28, 2016), http://www.ftc.go.kr/eng/solution/skin/doc.html? fn=0575fbdccbed8ced77b565db3dc7d32ffc7051e67ef109afad6d4f1cd780d6e8&rs=/eng/files/data/result/files/bbs/2017/#
    United States v. Microsoft Corp., 231 F. Supp. 2d 144(D. D. C. 2002)
    United States v. Microsoft Corp., 253 F. 3d 34(D. C. Cir. 2001) (en banc)

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